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    甘肅證券期貨業協會設立于2002年10月18日,是依法成立的甘肅轄區證券期貨行業自律組織,是非營利性社會團體法人,接受中國證監會甘肅監管局、甘肅省社會組織管理局的業務指導、監督與管理

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    國泰君安證券張掖縣府南街營業部開展“自媒體及直播平臺合規運營”培訓

    作者:國泰君安證券張掖縣府南街營業部 溫玉軒 來源: 時間:2022-01-24

    閱讀量:次 【字體:

    近年來,隨著網絡自媒體及直播平臺的興起,以其方便快捷、低成本、受眾面積廣等優勢,迅速被各行各業所應用。券商傳統展業模式及投資者教育活動也由之前的線下開展迅速轉換為網絡直播等線上模式。為貫徹落實證監會、行業協會及分公司合規經營、穩字當頭、穩中求進的指導精神,國泰君安證券張掖縣府南街營業部特開展為期兩天的自媒體及直播平臺合規培訓。

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    本次培訓由分公司總體部署,營業部開展逐級學習,合規風控主管為主講人,會議指出直播業務的總體責任人、審核部門,參與直播人員應盡的責任與義務,明確指出直播過程主播中“八”必須、“八”不準。明確強調直播時應當以清晰的方式公示參與節目人員姓名以及執業證書編號等必要信息,同時應有風險揭示的相關內容,確保信息來源合法合規、研究方法專業審慎,不宜娛樂化,不得與國家相關精神、社會公序良俗相違背。禁止向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務,不得存在誘導、刺激投資者進行不必要的操作。恪守金融從業人員道德底線。

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    通過此次培訓學習,強化了員工合規經營的意識,金融機構開展直播業務勢在必行,國泰君安證券張掖營業部始終秉承公司“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,樹立專業可信賴的形象,以投資者教育為初心,做好投資者長期投資引導,為地方金融發展貢獻力量。


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